Ризики в публічних закупівлях: що варто знати бізнесу, щоб уникнути кримінальної відповідальності

Публічні закупівлі є важливим механізмом для забезпечення прозорості та ефективного використання державних коштів. Однак, для бізнесу участь у тендерах та контрактах з державними органами може бути ризикованою. Відповідно до статистики за останні роки, відносно невелика кількість зареєстрованих кримінальних проваджень у цій сфері фіксує одні з найбільших сум спричиненої шкоди. Більшість компаній, не розуміючи усіх нюансів цієї сфери, можуть потрапити в ситуацію, що призведе до кримінальної відповідальності. Отже, для підприємців важливо розуміти потенційні правові та фінансові ризики, щоб мінімізувати ймовірність виникнення негативних наслідків.

Статистика та резонансні кримінальні провадження у сфері держтендерів

В Україні численні кримінальні справи пов'язані з публічними закупівлями. За даними Офісу генерального прокурора, в останні роки спостерігається збільшення кількості кримінальних проваджень, пов’язаних з порушеннями в тендерах, зокрема через корупційні злочини. Проблеми, пов’язані з підробкою документів або зловживанням службовим становищем, призводять до серйозних наслідків як для бізнесу, так і для держави. Проте багато компаній, попри численні випадки порушень та ризиків, не усвідомлюють, що можуть потрапити під кримінальну відповідальність за невеликі помилки у процесі проведення закупівель.

Зростання кількості кримінальних проваджень у сфері публічних закупівель також є показовим. Як повідомляє Transparency International Ukraine, у 2023 році за їхніми зверненнями було відкрито 41 кримінальне провадження, що становить 5% від загальної кількості зареєстрованих справ у цій сфері. У 2024 році за зверненням цієї організації було відкрито 22 кримінальні провадження. 

Загалом, у 2024 році було зареєстровано 779 кримінальних проваджень у сфері публічних закупівель, що є значним збільшенням порівняно з 343 справами у 2021 році. Це свідчить про зростаючу увагу правоохоронних органів до цієї сфери, хоча частка таких справ у загальній кількості залишається відносно невеликою — близько 0,19%. Водночас, кількість справ, переданих до суду, зросла з приблизно 100 у 2021 році до близько 180 у 2024 році. https://ti-ukraine.org/news/chy-stalo-bilshe-zlochyniv-u-publichnyh-zakupivlyah

Із вказаного переліку відкритих кримінальних проваджень привертають увагу кейси за найбільшими сумами шкоди, за якими, наразі, триває розслідування.

ДБР розслідує обставини виконання оборонних замовлень підконтрольними бізнесмену підприємствами, які раніше займались будівництвом та не мали належних виробничих, складських та інших потужностей для виготовлення та зберігання речового майна для потреб Міністерства оборони України. Це призвело до збитків бюджету за попередніми оцінками на 1,2 млрд грн.

Прес-реліз ДБР за 29.12.23 р.: https://dbr.gov.ua/news/lvivskij-biznesmen-namagavsya-pidkupiti-odnogo-z-kerivnikiv-dbr-za-500-tisyach-dolariv-ssha

Детективами НАБУ за процесуального керівництва САП викрита та розслідується схема постачання підприємцями  продукції на замовлення АТ «Укрзалізниця» за завищеними цінами, що призвело до привласнення 117 млн. грн. коштів держпідприємства.

Звіт НАБУ за перше півріччя 2024 р.: zvit_2024_ukrai_nska_versiia.pdf

Також детективами НАБУ розслідуються обставини, коли керівники двох структурних підрозділів Сил логістики ЗСУ забезпечили перемогу у тендерах на постачання авіаційних комплектуючих наперед визначеним компаніям. Більш вигідні комерційні пропозиції умисно викривили, або ж зовсім проігнорували. Унаслідок цього було укладено невигідні контракти, через які за продукцію переплатили 27,3 млн. грн.

Звіт НАБУ за 2 півріччя 2024 р.: https://reports.nabu.gov.ua/investigations/

Збільшення уваги держави за дотриманням законодавства під час публічних закупівель.

У 2024 році в Україні спостерігалося значне зростання уваги до питань дотримання законодавства у сфері публічних закупівель. Державна аудиторська служба України (Держаудитслужба) провела близько 12 тисяч заходів державного фінансового контролю, включаючи 1 149 перевірок та ревізій, 213 державних фінансових аудитів і понад 10 тисяч моніторингів закупівель. Ці заходи дозволили виявити порушення в майже 6 тисячах закупівель на загальну суму 89,9 млрд грн, що сприяло запобіганню порушенням на суму 22,4 млрд грн. 

https://www.ukrinform.ua/rubric-economy/3955977-derzaudit-torik-zapobig-porusennam-u-sferi-zakupivel-na-224-milarda.html?utm_source=chatgpt.com

Міністерство фінансів затвердило "Пріоритети діяльності Державної аудиторської служби України на 2025 рік". Серед визначених для аудиторів пріоритетів – державний фінансовий контроль і сприяння обороноздатності країни та контроль міжнародної допомоги. https://dasu.gov.ua/ua/news/5265

Крім цього, 27 березня 2025 р. Голова Державної аудиторської служби України та керівник Аудиторської Ради Ukraine Facility підписали Меморандум, який забезпечить тісну співпрацю між двома інституціями. У ньому передбачений обмін інформацією, нормативно-методичною документацією, аудиторськими звітами та іншими відповідними документами щодо державного фінансового контролю за витратами, пов’язаними з впровадженням Ukraine Facility, зокрема в таких сферах, як державні закупівлі, компенсаційні та кредитні виплати. https://dasu.gov.ua/ua/news/5306

Отже, статистика за 2024 рік демонструє активізацію контролю та правоохоронної діяльності у сфері публічних закупівель, що в майбутньому може призвести до покращення ситуації з дотриманням законодавства та боротьбою з корупцією в цій сфері.

Основні правові ризики у публічних закупівлях

У сфері публічних закупівель існує низка правових ризиків, які можуть призвести до серйозних наслідків для компаній. Вони включають як прямі порушення законодавства, так і більш складні випадки, пов'язані з корупцією та шахрайством.

Корупційні правопорушення (пропозиція хабаря, змова, конфлікт інтересів)

Корупція — один з основних ризиків у публічних закупівлях. Зловживання службовим становищем, пропозиція чи отримання хабарів, участь у змовах для маніпулювання тендерами — ці дії можуть призвести до кримінальних санкцій. Важливо зазначити, що навіть непряма участь у таких схемах, наприклад, через «псевдоконкурентів» чи підроблені документи, може призвести до серйозних правових наслідків.

Фальсифікація документів (підробка сертифікатів, довідок)

Ще одним великим ризиком є фальсифікація документів. Підробка сертифікатів, ліцензій, довідок про фінансовий стан або технічні характеристики товару чи послуги є порушенням, яке тягне за собою кримінальну відповідальність. Такі дії часто стають основою для кримінальних проваджень, оскільки вони шкодять не тільки державним закупівлям, а й конкуренції на ринку.

Шахрайство та зловживання службовим становищем

Шахрайство, що включає в себе обман у тендерах, також є серйозним правовим ризиком. Це може бути пов'язано з умисним наданням неправдивої інформації про товар або послугу, а також з іншими маніпуляціями з метою отримання вигоди. Зловживання службовим становищем часто відбувається, коли чиновники чи представники компанії намагаються забезпечити вигоду для конкретних учасників тендеру, порушуючи законодавство.

Порушення конкурентного законодавства

В Україні активно застосовується антимонопольне законодавство, яке спрямоване на забезпечення конкурентних умов на ринку публічних закупівель. Порушення цього законодавства, таке як антиконкурентні угоди між учасниками тендеру, або тиск на конкурентів, може призвести до штрафів, а іноді й до кримінальної відповідальності.

Типові помилки бізнесу, які можуть призвести до кримінальної відповідальності

Існує кілька типових помилок, які часто здійснюють компанії, беручи участь у публічних закупівлях. Вони, в свою чергу, можуть призвести до кримінальних проваджень.

Незнання законодавства та правил проведення тендерів

Незнання законодавства є однією з найбільш поширених причин порушень. Багато підприємців припускаються помилок через неуважність або неповне розуміння складних процедур публічних закупівель. У результаті можуть бути допущені порушення, що тягнуть за собою кримінальну відповідальність.

Співпраця з фіктивними або недобросовісними контрагентами

Часто бізнес співпрацює з контрагентами, які виявляються недобросовісними або фіктивними, не здійснюючи достатньої перевірки їхніх даних і репутації. Це може призвести до порушень законодавства, адже таких контрагентів можна використати для здійснення незаконних операцій.

Формальне ставлення до перевірки документів

Невиконання детальної перевірки документів контрагентів — ще одна помилка, яка може стати причиною порушення законодавства. Багато компаній обмежуються формальним підходом до перевірки тендерної документації, що збільшує ризик потрапити в кримінальну справу.

Як бізнесу мінімізувати ризики?

Мінімізація ризиків у публічних закупівлях вимагає системного підходу та обов’язкової уваги до деталей. Ось кілька ключових кроків, які допоможуть бізнесу знизити ймовірність потрапляння в ситуацію кримінальної відповідальності:

Внутрішній аудит та контроль

Створення системи внутрішнього аудиту та контролю дозволяє своєчасно виявляти потенційні порушення та неправомірні дії. Це повинно бути частиною корпоративної культури та стратегії компанії, адже регулярна перевірка всіх аспектів публічних закупівель дозволяє знизити ризики.

Юридичний супровід участі в публічних закупівлях

Залучення досвідченого юриста або юридичної компанії, яка має спеціалізацію в сфері публічних закупівель, допоможе компанії правильно складати тендерні документи, а також запобігти порушенням законодавства. Наприклад, останнім часом до пакету тендерної документації долучають висновок експерта-товарознавця з підтвердженням ринкового рівня ціни товару.

Антикорупційні програми в компанії

Розробка та впровадження антикорупційних програм, навчання персоналу та встановлення чітких правил для взаємодії з державними органами знижує ймовірність корупційних правопорушень.

Перевірка контрагентів перед співпрацею

Регулярна перевірка репутації контрагентів, їх фінансового стану, юридичного статусу є важливим кроком для мінімізації ризиків.

Що робити, якщо компанія потрапила під слідство?

Якщо компанія опинилася під слідством, важливо знати, як правильно діяти.

• У разі відкриття кримінального провадження компанії необхідно негайно оцінити ситуацію, встановити факти порушення та визначити свою позицію. Першим кроком має бути залучення кваліфікованого адвоката, який спеціалізується на захисті у кримінальних провадженнях цього напрямку;
• Розробку та реалізацію стратегії захисту компанії варто здійснювати із залученням адвоката. Залучення адвоката на ранніх етапах дозволить уникнути можливих юридичних помилок і захистити інтереси компанії на самому початку слідства.

Ризики, які супроводжують участь у публічних закупівлях, значні, але їх можна мінімізувати при ретельному дотриманні законодавства, регулярних перевірках та належному юридичному супроводі. Бізнес, що прагне успішно працювати в цій сфері, повинен активно впроваджувати внутрішній контроль, навчати своїх працівників та регулярно консультуватися з професіоналами для уникнення можливих правових порушень.

‍

Олександр Горобець,

партнер практики Безпеки бізнесу в Juscutum