выключить дудлвключить дудл

Кто занимается подготовкой COMPLIANCE OFFICER в компании? Виктор Шульга

photo_2017-10-20_18-24-02_300

Подготовка специалистов по комплаенсу. Кто должен заниматься этим вопросом в компании? Какими должны быть его функции и компетенции, его ответственность?

Многие отечественные компании пытаются вводить комплаенс-политику, поддерживая глобальный мировой тренд. Кто-то делает это с лучшими намерениями – повысить репутацию бизнеса, его привлекательность для инвесторов, свести к минимуму нарушения в компании, а кто-то для формальности – через участие в тендерных процедурах, сотрудничество с иностранными партнерами и тому подобное.

Именно формальный подход является следствием совмещения обязанностей комплаенс-офицера с обязанностями юрисконсульта или другого лица, основной функционал которой не предусматривает комплаенс. В таких случаях на одну штатную единицу возлагаются дополнительные обязанности с определенными доплатами. Лицо пытается прописать комплаенс-программу, проводить инструктажи, формировать отчетности. При этом не соблюдаются основные принципы комплаенс-контроля: независимость комплаенс-функции, обеспечение ресурсами для полноценного выполнения обязанностей, надлежащее взаимодействие с внутренним аудитом и тому подобное.

В связи с тем, что комплаенс, по сути, мало чем отличается от классического управления рисками, то к функции должны быть привлечены специалисты различных сфер – в зависимости от рисков, присущих организации. В частности, это могут быть юристы, риск-менеджеры, службы внутреннего аудита, HR и т. д. во главе с независимым директором или уполномоченным лицом.

На сегодня в Украине нет специализированных заведений по подготовке комплаенс-офицеров. Большинство компаний самостоятельно формируют структуру или привлекают human resources, которые приобрели опыт в иностранных компаниях. Одной из попыток формировать базовый учебный курс по антикоррупционному комплаенсу было создание в 2016 году курсов по подготовке комплаенс-офицеров при Профессиональной ассоциации корпоративного управления при поддержке Center for International Private Enterprise.

Но главным в реализации комплаенс-функции является не специалист или название его должности, а так называемый tone at the top ( «тональность в верхах» или воля высшего руководства). Только соблюдение правил всеми без исключения директорами или ТОП-менеджментом станет залогом соблюдения правил и норм другими работниками и введет настоящую корпоративную культуру!

Украинский юрист/Юридическая практика