выключить дудлвключить дудл

(En) Risks and consequences of listing El Petro. Legal recommendations

С 5 ноября началась торговля криптовалютой Эль-Петро. В первый день ее непубличных продаж президент Мадуро якобы заявил, что они достигли суммы 735 000 000 долларов США. Эта новость потрясла участников рынка криптовалют и биржи стали всерьез рассматривать возможность включения Эль-Петро в котировальный список.

В настоящем материале мы анализируем риски и возможные последствия включения Эль-Петро в список валют и даем некоторые рекомендации.

История вопроса

Эль-Петро является криптографическим токеном, который был выпущен правительством Венесуэлы, и который обеспечивается сырьем. Как утверждается, стоимость первой эмиссии Петро выражена продажной стоимостью сырьевой корзины, которой криптовалюта будет обеспечиваться (нефть, золото, железо, алмазы), на международных рынках.

В марте президент США Дональд Трамп издал запрет на приобретение американскими гражданами валюты Эль-Петро (Указ № 13827). Запрет был аргументирован фактом его принадлежности к серии санкционных мер в отношении Венесуэлы.

Риски для бирж криптовалют и интернет-платформ, связанные с использованием Эль-Петро

Как отмечается в Указе, резидентам США запрещается участие в финансовых сделках и торговле, связанных с Эль-Петро. Для осуществления таких сделок требуется разрешение OFAC.

OFAC (Управление по контролю за иностранными активами) является органом Министерства финансов США, который реализует политику в сфере экономических и торговых санкций.[1]

Вышеупомянутым лицам запрещено «способствовать» совершению указанных действий другими лицами, в том числе нерезидентами США. Кроме этого, как предусмотрено и другими санкционными программами OFAC, все лица, в том числе нерезиденты США, могут привлекаться к ответственности за уклонение от соблюдения каких-либо запретов, за содействие их нарушению либо покушение на него, или за вступление в сговор с целью такового.

Сделки, в отношении которых действует запрет

В целом запрет охватывает широкий диапазон сделок, которые заключаются в обход санкций OFAC, имеют целью их обход, приводят к их нарушению или покушаются на таковое. Кроме того, лица, оказывающие финансовую, материальную или техническую поддержку лицам, в отношении которых действуют санкции, или от имени последних, могут сами быть занесены в санкционный список OFAC.

Потенциальные риски:

  • Блокировка всех активов и счетов компаний, а также связанных с ними объектов имущества, которые имеют отношение к нарушителю и к США; замораживание сразу предусматривает тотальный запрет на отчуждение таких объектов имущества и какие бы то ни было сделки с ними;
  • Включение в список SDN (Список лиц специальных категорий и лиц, в отношении которых действует запрет) – OFAC обладает доступом к соответствующим счетам и механизму санкционирования сделок посредством финансовой системы США. Нарушители лишаются возможности осуществления коммерческой деятельности с участием иностранных партнеров и использования финансовой системы США.
  • Признание факта отсутствия у биржи регистрации. Эль-Петро обладает всеми признаками ценных бумаг согласно федеральному законодательству о ценных бумагах, поэтому интернет-платформа, на которой осуществляются торговля криптографическими токенами, должна быть зарегистрирована как национальная биржа ценных бумаг или осуществлять свою деятельность как ATS (автоматизированная торговая система) на основании освобождения от обязанности такой регистрации. Примером тому является недавнее предъявление Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку обвинений основателю EtherDelta.
  • Колоссальные штрафные санкции и даже привлечение к уголовной ответственности – штрафы за нарушения могут быть очень существенными. Во многих случаях размер гражданско-правовой и уголовной ответственности может достигать нескольких миллионов долларов. Максимальный размер, предусмотренной нормами законодательства гражданско-правовой ответственности в настоящий момент составляет более 295 141 долларов США за одно нарушение либо двойной размер суммы сделки, произведенной с нарушением плюс конфискация (сдача в пользу государства доходов, полученных незаконным путем).

Рекомендации

Внедрение программы соблюдения требований, ориентированной на риски.

Прежде всего следует понимать, что не существует единой программы соблюдения требований, пригодной для всех финансовых учреждений. Всем необходимо разрабатывать собственную программу соблюдения требований в отношении сделок с криптовалютами.

Комплексная правовая экспертиза клиентов

Должна быть внедрена процедура установления личности клиентов и конечного выгодополучателя или конечных выгодополучателей; прослеживать и устанавливать личность юридических и физических лиц, которые осуществляют сделки с криптовалютами, следует также перед установлением коммерческих отношений.

Донесение об аномальных сделках

Если учреждение имеет основания для подозрения сделки в использовании Эль-Петро, ему следует немедленно донести о такой сделке в OFAC.

Проверка на наличие в санкционных списках

Всех участников деятельности по оказанию финансовых услуг или сделок, учреждениям следует проверять на предмет включения в национальные и международные санкционные списки, как непосредственно перед предоставлением услуг, так и периодически.